首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（    ）报告。

试卷相关题目

• 1在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（    ）。

  A.只参加面试

  B.只参加笔试

  C.对学历不作要求

  D.免试取得期货从业人员资格

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• 2申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（    ）年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.8

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• 3取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（    ）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

  A.客户

  B.会员

  C.非结算会员

  D.投资者

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• 4期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（    ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（    ）。

  A.商业银行

  B.期货交易

  C.中国人民银行

  D.结算会员，由结算会员提交期货交易所

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• 6期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（    ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.30

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• 7期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（    ）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A.两次

  B.连续两次

  C.三次

  D.连续三次

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• 8《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（    ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

  A.实行会员分级结算制度的期货交易所

  B.实行会员统—结算制度的期货交易所

  C.实行会员每日无负债结算制度的期货交易所

  D.实行保证金结算制度的期货交易所

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• 9期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（    ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 10净资本的计算公式为（    ）

  A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

  B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-／+其他调整项

  C.净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

  D.净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

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