期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（    ）。

试卷相关题目

• 1期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（    ）的罚款。

  A.10万元以下

  B.10万元以上30万元以下

  C.3万元以上30万元以下

  D.10万元以上50万元以下

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• 2期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（    ）。

  A.缴纳罚款

  B.停业整顿

  C.禁止转让、转移财产

  D.转让所持期货公司的股权

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• 3取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（    ）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 4（    ）负责组织期货从业资格考试。

  A.国务院

  B.期货公司

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 5期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（    ）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.20

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• 6期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（    ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  A.小心谨慎

  B.勤勉尽责

  C.独立客观

  D.诚实守信

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• 7期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（    ）。

  A.技能

  B.专业知识

  C.投资技巧

  D.职业道德

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• 8符合下列（    ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  A.期货交易所、期货公司为债务人的

  B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

  C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

  D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

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• 9期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.公允

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• 10从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（    ）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

  A.五官端正，具有良好的职业道德

  B.已被本从事期货经营业务的机构聘用

  C.最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

  D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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