期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（    ）等违法违规行为。

试卷相关题目

• 1从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（    ）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

  A.五官端正，具有良好的职业道德

  B.已被本从事期货经营业务的机构聘用

  C.最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

  D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 2期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开

  B.公平

  C.公正

  D.公允

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• 3符合下列（    ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

  A.期货交易所、期货公司为债务人的

  B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

  C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

  D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

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• 4期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（    ）。

  A.技能

  B.专业知识

  C.投资技巧

  D.职业道德

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• 5期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（    ）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  A.小心谨慎

  B.勤勉尽责

  C.独立客观

  D.诚实守信

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• 6中国期货业协会工作人员（    ）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

  A.不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

  B.徇私舞弊

  C.玩忽职守

  D.故意刁难有关当事人

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• 7因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（    ）。

  A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

  B.根据期货合同规定确定

  C.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

  D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

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• 8期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（    ）方式分别处理。

  A.交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失

  B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

  C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

  D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

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• 9期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当（    ）。

  A.按交易规则的规定处理

  B.规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓

  C.一律强行平仓

  D.按照《期货公司管理条例》相关规定处理

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• 10人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，可以采取下列（    ）做法。

  A.应当依法裁定不得转让该会员资格

  B.可以停止该会员交易席位的使用

  C.不得停止该会员交易席位的使用

  D.民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

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