申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（    ）申请材料。

试卷相关题目

• 1申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列（    ）申请材料。

  A.申请书、任职资格申请表

  B.3名推荐人的书面推荐意见

  C.身份、学历、学位证明，期货从业人员资格证书

  D.资质测试合格证明

  开始考试点击查看答案
• 2除（    ）以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  A.董事长

  B.监事会主席

  C.独立董事

  D.监事长

  开始考试点击查看答案
• 3申请财务负责人的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

  D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

  开始考试点击查看答案
• 4申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.从事期货业务3年122上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

  D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

  开始考试点击查看答案
• 5下列（    ）人员不得担任期货公司独立董事。

  A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

  C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

  D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前l0名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.交易结算结果查询方式

  C.客户开户和交易流程、出人金流程

  D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（    ）。

  A.分享获利

  B.虚假宣传

  C.共担风险

  D.误导客户

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司不得（    ）。

  A.代客户下达交易指令

  B.代客户办理开户手续

  C.代客户接收、保管或者修改交易密码

  D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

  开始考试点击查看答案
• 9《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，（    ）。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

  C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

  D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是（    ）。

  A.期货交易所设董事会，每届任期5年

  B.期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人

  C.期货交易所设总经理l人，副总经理l至5人

  D.总经理每届任期3年，连任不得超过两届

  开始考试点击查看答案