期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（    ）行为。

试卷相关题目

• 1下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法正确的是（    ）。

  A.期货交易所设董事会，每届任期5年

  B.期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人

  C.期货交易所设总经理l人，副总经理l至5人

  D.总经理每届任期3年，连任不得超过两届

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• 2《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十四条第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，（    ）。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役

  C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

  D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

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• 3证券公司不得（    ）。

  A.代客户下达交易指令

  B.代客户办理开户手续

  C.代客户接收、保管或者修改交易密码

  D.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

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• 4证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（    ）。

  A.分享获利

  B.虚假宣传

  C.共担风险

  D.误导客户

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• 5证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.交易结算结果查询方式

  C.客户开户和交易流程、出人金流程

  D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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• 6《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十二条修改为：“有下列（    ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”

  A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

  D.以其他方法操纵证券、期货市场的

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• 7对期货投资者保障基金的管理应当遵循（    ）的原则，保证期货投资者保障基金的安全。

  A.安全

  B.收益

  C.公开

  D.稳健

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• 8期货投资者保障基金的资金运用限于（    ），以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

  A.银行存款

  B.购买国债

  C.中央银行债券(包括中央银行票据)

  D.中央级金融机构发行的金融债券

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• 9期货投资者保障基金应当实行（    ），并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

  A.独立核算

  B.分别管理

  C.统一管理

  D.系统核算

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• 10期货投资者保障基金管理机构应当定期编报期货投资者保障基金的（    ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  A.筹集

  B.管理

  C.使用

  D.审计

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