期货从业资格期货从业资格期货法律法规期货从业人员考试法律法规部分试卷

题目内容

《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

2024-07-08

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

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1客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D.全部承担赔偿责任
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2中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A.配额
B.依法征税
C.许可证
D.审核
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3期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
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4（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
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5期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险
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6期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A.营业期限届满，股东大会决定不再延续
B.股东大会决定解散
C.破产
D.因合并或者分立需要解散
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