期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

试卷相关题目

• 1中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

  A.期货经纪公司

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证监会

  D.期货经纪公司股东

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• 2期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  A.3天

  B.3个工作日

  C.一周

  D.一个月

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• 3投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

  A.交易完成15日

  B.交易完成30日

  C.收到结算报告的当天

  D.期货经纪合同约定的时间

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• 4《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

  A.中国证监会

  B.理事长

  C.总经理

  D.会员代表

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• 5在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

  A.董事会

  B.理事会

  C.总经理

  D.理事长

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• 6我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。

  A.2003年7月1日

  B.2003年9月1日

  C.2003年10月1日

  D.2004年1月1日

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• 7期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

  A.身份证复印件并加盖推荐公司公章

  B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章

  C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

  D.人事部门的鉴定材料

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• 8中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。

  A.录音记录

  B.录像记录

  C.书面记录

  D.五人以上参与

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• 9持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。

  A.中国证监会

  B.上级主管部门

  C.期货交易所

  D.国务院

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• 10每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。

  A.国务院

  B.上级主管部门

  C.中国期货业协会

  D.国家外汇管理局

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