期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

试卷相关题目

• 1企业从事境外期货业务须经（）批准。

  A.中国证监会

  B.国务院

  C.商务部

  D.国家外汇管理局

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• 2持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.国家外汇管理局

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• 3境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 4期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

  A.1万以上

  B.3万以上

  C.1-3万

  D.3万以下

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• 5下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

  A.高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

  B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

  C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

  D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

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• 6提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。

  A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

  B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

  C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

  D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

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• 7期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

  A.程序化

  B.系列化

  C.保密化

  D.精细化

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• 8为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

  A.岗位培训

  B.后续职业培训

  C.分析师培训

  D.学历教育

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• 9期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

  A.及时向主管部门报告

  B.公平对待该投资者

  C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

  D.了解投资者的投资目标

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• 10期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。

  A.双方违约行为

  B.违背诚实信用原则的行为

  C.恶意进行磋商

  D.单方违约行为

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