下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

试卷相关题目

• 1申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

  A.所在期货经纪公司人事部门

  B.原工作单位保卫部门

  C.原工作单位人事部门

  D.户籍所在地派出所

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• 2某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。

  A.半年

  B.一年

  C.三年

  D.七年

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• 3期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

  A.交易所规定标准

  B.经营成本或行业自律标准

  C.证监会规定的标准

  D.期货经纪公司规定的标准

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• 4期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。

  A.资金大户

  B.国外企业法人

  C.期货中介机构

  D.国内非期货经纪企业法人

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• 5期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

  A.不超过50%

  B.不超过20%

  C.不超过80%

  D.不超过60%

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• 6保证金可以以（）方式支付。

  A.现金

  B.本票

  C.汇票

  D.支票

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• 7期货交易所会员享有的权利包括（）。

  A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

  B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C.联名提议召开会员大会

  D.按照规定转让会员资格

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• 8境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。

  A.交易活跃

  B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

  C.管理规范

  D.上市品种齐全

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• 9期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.合理性原则

  D.相互制约原则

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• 10下列属于期货从业人员的有（）。

  A.期货公司总经理

  B.期货交易所的电脑管理人员

  C.期货公司后勤服务人员

  D.期货公司投资咨询顾问

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