下列表述中，（）是正确的。

试卷相关题目

• 1下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。

  A.依法对期货经纪公司进行监督管理

  B.依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

  C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

  D.中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

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• 2期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

  A.周报表

  B.月报表

  C.季度报表

  D.年报表

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• 3关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。

  A.经纪公司不得混码交易

  B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

  C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

  D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

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• 4下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。

  A.居间人可以是公民也可以是法人

  B.只能接受客户的委托

  C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

  D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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• 5期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

  A.会员资格的取得条件和程序

  B.会员资格的变更条件和程序

  C.对会员的监督管理

  D.会员违规、违约行为处理办法

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• 6我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

  A.投资基金

  B.经纪业务

  C.咨询、培训

  D.自营

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• 7期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

  A.申请人前三年没有重大违法违规行为

  B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

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• 8期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。

  A.聘用具有资格的从业人员

  B.从业人员死亡

  C.从业人员被解聘

  D.聘用的从业人员辞职

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• 9属于从事期货业务的机构有（）。

  A.期货交易所

  B.期货经纪公司

  C.从事境外期货交易的机构

  D.期货投资咨询机构

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• 10期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。

  A.遵守有关法律、法规、规章和政策

  B.遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

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