期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。

试卷相关题目

• 1为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。

  A.对

  B.错

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• 2一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。

  A.对

  B.错

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• 3某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

  A.对

  B.错

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• 4期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。

  A.对

  B.错

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• 5中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。

  A.对

  B.错

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• 6某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。

  A.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

  B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

  C.由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

  D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

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• 7彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。

  A.甲期货公司

  B.乙期货公司

  C.彭某

  D.彭某和乙期货公司

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• 8期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。

  A.责令改正，给予警告

  B.没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款

  C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款

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• 9下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。

  A.《期货经纪业务许可证》

  B.年检报告书格式

  C.《营业部经营许可证》

  D.年检标识样式

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• 10某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。

  A.罚款1-5万

  B.被撤消任职资格

  C.3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

  D.刑事起诉

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