期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。

试卷相关题目

• 1甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。

  A.甲市所在中级人民法院

  B.乙市所在高级人民法院

  C.乙市所在中级人民法院

  D.甲市所在任一基层法院

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• 2某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。

  A.罚款1-5万

  B.被撤消任职资格

  C.3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格

  D.刑事起诉

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• 3下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。

  A.《期货经纪业务许可证》

  B.年检报告书格式

  C.《营业部经营许可证》

  D.年检标识样式

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• 4期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。

  A.责令改正，给予警告

  B.没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款

  C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款

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• 5彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。

  A.甲期货公司

  B.乙期货公司

  C.彭某

  D.彭某和乙期货公司

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• 6汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。

  A.认定合同无效

  B.公司承担15万元亏损

  C.汪某承担15万元亏损

  D.汪某承担30万元亏损

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• 7中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（）。

  A.大陆期货交易所的股东必须是会员

  B.大陆交易所是会员制，而台湾是公司制

  C.大陆是分业管理，台湾有混业特点

  D.两者的决策效率各有所长

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