证劵从业资格证劵从业资格证券交易2007年《证券交易》模拟试题(1)

题目内容

准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

2024-07-08

A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

题目答案

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1公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
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2按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品种的对象
B.交易规模
C.交易场所
D.交易性质
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3为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
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4可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A.股票
B.另一种债券
C.期货
D.现金
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5证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登记
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