证券交易风险的监察包括（    ）

试卷相关题目

• 1差额清算方式的主要优点是可以（    ）。

  A.简化操作手续，提高清算效率

  B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

  C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

  D.防范证券商的经营风险

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• 2根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（    ）证券。

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.企业债券

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• 3所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（    ）。

  A.系统风险

  B.非系统风险

  C.基本风险

  D.主要风险

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• 4在三级清算模式中，（    ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

  A.一级清算

  B.二级清算

  C.三级清算

  D.四级清算

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• 5证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（    ）

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.例行日交收

  D.特约日交收

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• 6债券主要有三大类，（    ）不属于这三大类。

  A.个人债券

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.政府债券

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• 7证券营业部的制度管理一般包括（    ）。

  A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

  B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

  C.硬件管理、软件管理

  D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

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• 8（    ）不属于交易费用。

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.承销费

  D.过户费

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• 9在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（    ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

  A.第一个

  B.中间一个

  C.倒数第二个

  D.最后一个

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• 10清算是交割、交收的基础和（    ）。

  A.保证

  B.后续

  C.内容

  D.完成

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