我国禁止将回购资金用于（    ）

试卷相关题目

• 1对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（    ）。

  A.经纪业务操作是否依法合规

  B.资金往来是否正常

  C.有否超范围或越权经营

  D.会计核算及财务管理是否合规

  开始考试点击查看答案
• 2证券经纪商有（    ）作用。

  A.充当证券买卖的媒介

  B.代替客户进行决策

  C.向客户融资融券

  D.提供咨询服务

  E.稳定证券市场

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（    ）。

  A.时间优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.委托优先

  开始考试点击查看答案
• 4证券结算包括（    ）

  A.证券登记

  B.证券清算

  C.证券交割

  D.资金交收

  开始考试点击查看答案
• 5在证券经纪关系中，客户是（    ）。

  A.委托人

  B.受托人

  C.授权人

  D.代理人

  开始考试点击查看答案
• 6证券的柜台自营买卖（    ）。

  A.通常交易量较小

  B.仅为债券买卖

  C.费时较多

  D.比较集中

  开始考试点击查看答案
• 7下列哪些情形属交易差错风险（    ）。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误引起的风险

  开始考试点击查看答案
• 8证券回购清算的特点是（    ）。这是由回购交易的自身特性所决定的。

  A.一次交易

  B.二次交易

  C.一次清算

  D.二次清算

  开始考试点击查看答案
• 9证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（    ）。

  A.净额清算原则

  B.差额清算原则

  C.钱货两清原则

  D.款券两讫原则

  开始考试点击查看答案
• 10禁止任何金融机构以（    ）等方式从事证券回购交易。

  A.租债券

  B.借债券

  C.租股票

  D.借股票

  开始考试点击查看答案