证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（    ） 处分或处罚。

试卷相关题目

• 1证券交易的风险防范通常可从（    ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度

  B.监察

  C.自律管理

  D.岗位责任制

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• 2根据有关规定，如果（    ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.发行人实施股票的二次发行

  B.发行人的2/5的董事发生变动

  C.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

  D.发行人申请破产的决定

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• 3三级清算模式包含（    ）。

  A.证券中央登记结算机构

  B.异地资金集中清算中心

  C.证券经营机构

  D.投资者

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• 4针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（    ）、（    ）、（    ）、（    ）等一系列指标来实施监控。

  A.资本充实率

  B.资产负债率

  C.资金周转率

  D.资产速动比率

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• 5在证券经纪关系中，客户是（    ）。

  A.委托人

  B.受托人

  C.授权人

  D.代理人

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• 6在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（    ）

  A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

  B.足额交存交易资金

  C.可全权委托经纪商代理交易

  D.接受交易结果

  E.履行交割清算义务

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• 7证券交易风险的自律管理主要包括（    ）等方面内容。

  A.制度建设

  B.内部监查

  C.行业检查

  D.岗位责任制

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• 8按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（    ）。

  A.政策风险

  B.基本风险

  C.系统保障风险及其他风险

  D.经营管理风险

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• 9目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（    ）。

  A.18天回购

  B.63天回购

  C.273天回购

  D.4天回购

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• 10证券交易风险的监察主要包括（    ）、（    ）和（    ）等方面的内容。

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.行业检查

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