准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件

试卷相关题目

• 1目前，我国对（）实行T+3交收方式

  A.A股

  B.B股

  C.基金券

  D.债券

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• 2上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知

  A.30日

  B.40日

  C.20日

  D.10日

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• 3根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项

  A.1个月

  B.25天

  C.2个月

  D.90天

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• 4上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告

  A.120

  B.60

  C.90

  D.150

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• 5证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.例行日交收

  D.特约日交收

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• 6根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 7证券营业部员工的培训大体可分为（）两种

  A.职前培训、在职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.在岗培训、离岗培训

  D.业务培训、在岗培训

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• 8根据有关规定，（）属于内幕人员

  A.发行人的打字员

  B.出租车司机

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员

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• 9折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率

  A.市场利率

  B.市场价格

  C.风险

  D.面值

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• 10下面的（）不是新股网上竞价发行的优点

  A.市场性

  B.连通性

  C.经济性

  D.公平性

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