一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位

试卷相关题目

• 1证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

  开始考试点击查看答案
• 2在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算

  A.一级清算

  B.二级清算

  C.三级清算

  D.四级清算

  开始考试点击查看答案
• 3证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）

  A.上市公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.证券登记结算公司

  开始考试点击查看答案
• 4包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

  A.一级清算模式

  B.二级清算模式

  C.三级清算模式

  D.四级清算模式

  开始考试点击查看答案
• 5证券营业部的损益管理大致包括（）

  A.统收统支、单独核算

  B.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

  C.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

  D.财务收支管理

  开始考试点击查看答案
• 6（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.特约日交收

  D.发行日交收

  开始考试点击查看答案
• 7准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件

  A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  B.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  开始考试点击查看答案
• 8证券营业部的通讯设备管理包括（）

  A.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

  B.机型、容量、数量

  C.机型先进、容量充足、数量足够

  D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

  开始考试点击查看答案
• 9从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）

  A.系统性风险非系统性风险

  B.基本风险非基本风险

  C.政策风险法律风险

  D.市场风险非市场风险

  开始考试点击查看答案
• 10根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）

  A.地方债券

  B.欧洲债券

  C.国际债券

  D.金融债券

  开始考试点击查看答案