清算交割交收中的禁止行为包括（）

试卷相关题目

• 1三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）

  A.证券中央登记结算机构

  B.证券经营机构

  C.代理银行

  D.异地资金集中清算中心

  E.投资者

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• 2风险准备金提存的用途主要为（）

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

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• 3现行的证券交易竞价方式有（）

  A.拍卖竞价

  B.招标竞价

  C.集合竞价

  D.连续竞价

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• 4证券经纪商有（）作用

  A.充当证券买卖的媒介

  B.代替客户进行决策

  C.向客户融资融券

  D.提供咨询服务

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• 5证券交易所竞价的结果有（）的可能

  A.全部成交

  B.推迟成交

  C.不成交

  D.部分成交

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• 6根据净额清算原则，在证券清算中（）

  A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

  B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

  D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

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• 7下面的（）属于证券交易

  A.股票交易

  B.债券交易

  C.基金交易

  D.存货单交易

  E.房屋交易

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• 8根据有关规定，（）属于内幕人员

  A.发行人董事会决议的打字员

  B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  D.为发行人进行审计的注册会计师

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• 9投资者委托买卖证券时要支付（）

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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• 10在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）

  A.产生最大成交量

  B.最高买进申报与最低卖出申报价位相同

  C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

  D.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

  E.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

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