（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一

试卷相关题目

• 1可转换债券具有（）的性质

  A.回购

  B.股权

  C.债权

  D.贴现

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• 2证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的

  A.制度

  B.监察

  C.自律管理

  D.岗位责任制

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• 3下述（）说法是正确的

  A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

  B.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券

  C.作为自营业务买卖的对象，有上市证券

  D.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

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• 4上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）

  A.公司注册地址办公地址及其邮政编码

  B.公司法定代表人

  C.公司负责信息披露事务人员联系电话传真

  D.公司股票上市地股票简称股票代码

  E.公司法定中英文名称及缩写

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• 5非系统性风险一般包括（）

  A.企业风险

  B.通货膨胀风险

  C.违约风险

  D.政治风险

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• 6在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.特别席位

  E.证券席位

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• 7上市公司应将年度报告备置于（）

  A.证券交易所

  B.公司所在地

  C.有关证券经营机构营业网点

  D.以上皆是

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• 8下面的（）属于证券交易

  A.房屋交易

  B.债券交易

  C.存货单交易

  D.基金交易

  E.股票交易

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• 9证券清算中，（）

  A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

  B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

  D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

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• 10证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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