证券清算交割交收业务所遵循的原则包括（）

试卷相关题目

• 1系统性风险一般包括（）

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.政治风险

  D.信用风险

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• 2根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息

  A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

  B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

  C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

  D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

  E.涉及发行人的重大诉讼事项

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• 3证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则在我国证券市场上，证券交易的原则有（）

  A.公开

  B.充分

  C.公平

  D.公正

  E.及时

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• 4证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 5证券清算中，（）

  A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

  B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

  D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

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• 6在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.有形席位

  E.无形席位

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• 7（）行为属于操纵市场行为

  A.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行交易

  B.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

  C.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

  D.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

  E.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券

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• 8证券营业部的客户服务主要包括（）

  A.客户需求调查

  B.对客户的一般化服务

  C.对客户的个性化服务

  D.客户服务的创新

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• 9上市公司向所上市的证券交易所登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股的函

  D.配股说明书

  E.配股承销协议书

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• 10证券的柜台自营买卖（）

  A.通常交易量较小

  B.仅为债券买卖

  C.费时较多

  D.比较集中

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