（    ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。

试卷相关题目

• 1（    ）不得开立B股帐户。

  A.外国法人、自然人和其他组织

  B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

  C.中国法人

  D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

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• 2中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （    ） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

  A.管理体系、硬件设施、软件环境

  B.硬件设施、软件环境、数据管理

  C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

  D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

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• 3证券营业部信息技术人员编制应不少于（    ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。

  A.1 5%

  B.3 8%

  C.5 10%

  D.2 10%

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• 4证券营业部对员工的要求主要包括（    ）。

  A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

  B.道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

  C.知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

  D.职业道德、社会公德、社会责任心

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• 5一笔回购交易涉及两个交易主体。（    ）交易契约行为。

  A.一次

  B.三次

  C.四次

  D.二次

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• 6证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（    ）

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.例行日交收

  D.特约日交收

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• 7上市公司应在每个会计年度结束后（    ）日内编制完成年度报告。

  A.120

  B.60

  C.90

  D.150

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• 8根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（    ）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

  A.1个月

  B.25天

  C.2个月

  D.90天

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• 9上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（    ）刊登召开股东大会通知。

  A.30日

  B.40日

  C.20日

  D.10日

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• 10目前，我国对（    ）实行T+3交收方式。

  A.A股

  B.B股

  C.基金券

  D.债券

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