证券交易风险的监察主要包括（    ） （    ）和（    ）等方面的内容

试卷相关题目

• 1年度报告中的财务报告包括：（    ）

  A.比较式资产负债表

  B.财务状况变动表

  C.比较式利润表及利润分配表

  D.会计报表附注

  E.审计意见

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• 2（    ）属于证券经营机构的禁止性行为

  A.集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

  B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近 方向相反的交易的行为

  C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

  D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

  E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

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• 3我国禁止将回购资金用于（    ）

  A.固定资产投资

  B.调剂寸头

  C.期货市场投资

  D.股本投资

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• 4营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（    ）

  A.设备备份

  B.资料备份

  C.程序与步骤

  D.通讯联络

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• 5证券的柜台自营买卖（    ）

  A.通常交易量较小

  B.仅为债券买卖

  C.费时较多

  D.比较集中

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• 6根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（    ）

  A.证券回购的券种

  B.证券回购的交易时间

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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• 7在实践中，金融期货主要种类有________

  A.利率期货

  B.国债期货

  C.股票价格指数期货

  D.商品期货

  E.外汇期货

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• 8将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（    ）特点决定的

  A.收益性

  B.信誉高

  C.流动性好

  D.流通规模大

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• 9证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（    ）

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

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• 10证券服务部可从事的业务包括（    ）

  A.提供证券交易行情

  B.提供电话委托 自助委托等非柜台委托方式

  C.提供合法的信息咨询服务

  D.中国证监会批准的其他业务

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