客户资产管理业务资格。在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。

试卷相关题目

• 1证券交易的风险防范。根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的（）提取坏账准备.

  A.1%

  B.0.5%

  C.0.3%

  D.10%

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• 2证券交易所会员的定义。在我国,证券交易所会员是指经（）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.

  A.证券交易所

  B.国务院

  C.中国人民银行

  D.中国证监会

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• 3证券交易佣金。根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（　）。

  A.不超过成交金额的0.1%

  B.不超过成交金额的0.05%

  C.不超过成交金额的0.03%

  D.不超过成交金额的0.01%

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• 4证券帐户挂失与补办。按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（　）。

  A.40元/户

  B.30元/户

  C.20元/户

  D.10元/户

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• 5债券登记。按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（　）内申请办理可转换公司债券发行登记。

  A.2个交易日

  B.5个交易日

  C.10个交易日

  D.15个交易日

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• 6自营违规的处罚。证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.追究刑事责任

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• 7证券营业部内部控制概念、目标和原则。证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。

  A.成本效益原则

  B.独立性原则

  C.有效性原则

  D.防火墙原则

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• 8自营业务的监督检查。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.证券交易所

  C.中国人民银行

  D.中国证监会聘请的专业性中介机构

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• 9标准券的概念。下列关于标准券的说法正确的是（）。

  A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

  B.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

  C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

  D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

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• 10席位的使用和变更。会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续.

  A.市场总监

  B.总经理

  C.会员部

  D.会员大会常委会

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