证券营业部的设立条件与报批程序。证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。

试卷相关题目

• 1营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制。证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。

  A.资产管理

  B.收入管理

  C.负债管理

  D.成本费用管理

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• 2股票交易的报价方式。目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）.

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.柜台报价

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• 3证券交易所定义、作用。我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（）.

  A.不以营利为目的的法人

  B.以营利为目的的法人

  C.不以证券营利为目的的机关

  D.以证券营利为目的的机关

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• 4证券营业部内部控制基本要求。证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。

  A.营业部负责人

  B.营业部交易部负责人

  C.营业部财务部负责人

  D.营业部电脑部负责人

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• 5客户资产管理业务含义。限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 6欺诈客户等其他禁止行为。在证券公司的自营业务中，可以（）。

  A.以个人各义进行自营业务

  B.将自营账户借给他人使用

  C.进行批量委托操作

  D.与代理业务混合操作

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• 7自营业务的规模和比例控制。证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。

  A.20%

  B.50%

  C.80%

  D.10倍

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• 8证券交易的定义、特征。证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的（）.

  A.不确定性

  B.流动性

  C.风险性

  D.收益性

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• 9客户资产管理业务资格。证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。

  A.5000万元

  B.2亿元

  C.5亿元

  D.10亿元

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• 10证券营业部机构设置与岗位责任制。证券营业部财务主管的职责不包括（）。

  A.全面负责营业部的财务会计工作

  B.为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

  C.协助总部报表的合并

  D.计算经营成果和纳税额

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