证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

试卷相关题目

• 1准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  B.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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• 2证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。

  A.职前培训、在职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.在岗培训、离岗培训

  D.业务培训、在岗培训

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• 3假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

  A.5%

  B.6%

  C.7%

  D.8%

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• 4（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

  A.2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

  B.2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

  C.4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

  D.4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

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• 5准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

  B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

  C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

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• 6证券营业部员工的培训大体可分（）。

  A.职前培训、在职培训、离职培训

  B.业务培训、专业培训

  C.在岗培训、离岗培训

  D.自学、专人辅导

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• 7证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

  A.可以使用

  B.禁止使用

  C.依法使用

  D.也不能使用

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• 8若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。

  A.12日

  B.10日

  C.15日

  D.16日

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• 9证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.工商行政管理部门

  D.中国证监会

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• 10中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

  A.管理体系、硬件设施、软件环境

  B.硬件设施、软件环境、数据管理

  C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

  D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

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