按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

试卷相关题目

• 1按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

  A.交易品种的对象

  B.交易规模

  C.交易场所

  D.交易性质

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• 2自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。

  A.交易手续简单

  B.费时少

  C.比较分散

  D.流动性强

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• 3钱货两清的主要目的是为了（）。

  A.简化操作手续，提高清算效率

  B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

  C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

  D.防范证券商的经营风险

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• 4（）不属于上市后的证券存管业务。

  A.股东名册登录

  B.交易过户

  C.发放现金红利

  D.非交易过户

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• 5（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。

  A.1／4

  B.3／4

  C.1／3

  D.2／3

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• 6证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 7目前，我国对（）实行T+3交收方式。

  A.A股

  B.B股

  C.基金券

  D.债券

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• 8以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

  A.抵押品

  B.质押物

  C.交换物

  D.本金

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• 9中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

  A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

  B.营业部机房管理规范(试行)

  C.证券经营机构信息系统管理规范(试行)

  D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

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• 10为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（） 的规定。

  A.货币政策

  B.财政政策

  C.产业政策

  D.价格政策

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