证券交易风险的制度防范包括（）等方面。

试卷相关题目

• 1证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

  A.具有会员资格

  B.具有高水平的进场交易人员

  C.具有一定量的证券买卖

  D.具有一定水平的证券交易分析师

  E.缴纳席位费

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• 2上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（）。

  A.1手

  B.100手

  C.10万元面值国债

  D.1000元面值国债

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• 3我国现行的委托买卖指令有（）

  A.市价委托

  B.限价委托

  C.停止损失委托

  D.停止损失限价委托

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• 4我国禁止将回购资金用于（）

  A.固定资产投资

  B.调剂寸头

  C.期货市场投资

  D.股本投资

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• 5在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.有形席位

  E.无形席位

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• 6证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度

  B.监察

  C.自律管理

  D.岗位责任制

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• 7客户管理主要包括（）。

  A.客户的开发

  B.客户资料管理

  C.客户需求调查

  D.建立客户网络

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• 8现行的证券交易竞价方式有（）。

  A.拍卖竞价

  B.招标竞价

  C.集合竞价

  D.连续竞价

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• 9根据有关规定，如果（） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.发行人实施股票的二次发行

  B.发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1％的大额银行退票

  C.发行人的4／10的董事发生变动

  D.发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

  E.发行人申请破产的决定

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• 10（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

  A.具有不低于2000万元人民币的净资本

  B.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

  C.具有不低于2000万元人民币的净营运资金

  D.具有不低于1000万元人民币的净资产

  E.具有不低于1000万元人民币的净资本

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