对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( 　)。

试卷相关题目

• 1对于开放式基金来说，在基金( 　)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

  A.负债净值

  B.资产净值

  C.负债总值

  D.资产总值

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• 2下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施(　 )。

  A.全额交易结算资金制度

  B.风险准备金制度

  C.坏账准备

  D.行业检查

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• 3在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为(　 )。

  A.自营席位

  B.代理席位

  C.普通席位

  D.专用席位

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• 4沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定(　 )。

  A.完全一致

  B.大致相同

  C.有较大差异

  D.完全不一致

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• 5深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于(　 )。

  A.公司制

  B.会员制

  C.合同制

  D.合伙制

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• 6我国经纪类证券公司只能从事(　 )。

  A.经纪业务

  B.自营业务

  C.承销业务

  D.发行业务

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• 7在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是(　 )。

  A.主体

  B.委托

  C.代理

  D.对象

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• 8在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 　)必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。

  A.证券从业人员

  B.投资者

  C.证券经纪商的代表

  D.证券交易所工作人员

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• 9新中国证券交易所出现的时期是(　 )。

  A.二十世纪八十年代初期

  B.二十世纪八十年代中期

  C.二十世纪八十年代末期

  D.二十世纪九十年代初期

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• 10证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( 　)完成交易。

  A.自行对冲

  B.向交易所竟价申报

  C.与委托人协商对冲

  D.报交易所批准后对冲

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