证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括(　 )。

试卷相关题目

• 1在我国，证券交易所会员享有(　 )等权利。

  A.参加会员大会

  B.选举和被选举权

  C.对证券交易所事务表决权

  D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

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• 2关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有(　 )。

  A.证券交易所会员应具有法人资格

  B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

  C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

  D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

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• 3关于场外交易市场，以下说法正确的有(　 )。

  A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

  B.场外市场包括第—市场

  C.场外交易市场包括店头市场

  D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

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• 4我国证券交易所的职能包括( 　)。

  A.制定证券经纪人业务规则

  B.组织监督证券交易

  C.管理和公布市场信息

  D.设立或参与设立证券登记结算公司

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• 5看涨期权赋予期权购买者(　 )。

  A.有买入的权利

  B.有卖出的权利

  C.有选择是否履行期权合约的权利

  D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

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• 6关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是(　 )。

  A.无形席位属于场内报盘

  B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员

  C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高

  D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

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• 7证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括(　 )。

  A.会员资格证明文件

  B.证券公司职工名册及身份证明

  C.经营证券业许可证

  D.营业执照(副本)

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• 8证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( 　)。

  A.证券交易规则风险

  B.证券自营业务风险

  C.证券经纪业务风险

  D.证券法律制定风险

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• 9从不同的交易场所来看，证券交易有(　 )。

  A.上市交易

  B.后台交易

  C.店头交易

  D.电脑交易

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• 10针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

  A.资本充足率

  B.资产速动比率

  C.资金周转率

  D.资产负债率

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