中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括( 　)。

试卷相关题目

• 1关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有(　 )。

  A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

  B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

  C.分红派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前

  D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户

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• 2在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是(　 )。

  A.承销商提供的上市公司验资报告

  B.承销商提供承销配股清单

  C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘

  D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

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• 3在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑(　 )等因素。

  A.申购情况

  B.主承销商

  C.其它市场因素

  D.发行人募集资金目标

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• 4采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有(　 )。

  A.T－2 日刊登《招股说明书概要》

  B.T－1 日刊登《发行公告》

  C.T 日自愿申购

  D.T＋1 日划款

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• 5对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是(　 )。

  A.上市公司股东人数

  B.股利分配方案中送股比例

  C.股东的持股数

  D.股东认购新股缴款额

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• 6办理证券经纪业务的基本要求是(　　)。

  A.建立健全证券经纪业务管理制度

  B.建立健全规范的业务操作制度

  C.强化对客户的信息服务功能

  D.强化对客户的风险揭示功能

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• 7代理买卖证券风险的防范措施主要有(　 )。

  A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险

  B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险

  C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险

  D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险

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• 8证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(　 )。

  A.审查代理协议的格式及其合法性

  B.检查执行客户委托的情况

  C.抽查会员的则务状况

  D.全面检查会员遵守法律法规情况

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• 9在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与( 　)等部门严格分开。

  A.资金

  B.财会

  C.经纪

  D.物业管理

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• 10自营业务的范围包括(　 )。

  A.上市证券的自营买卖

  B.柜台证券的自营买卖

  C.非上市证券的自营买卖

  D.承销业务中的自营买卖

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