下列说法正确的有(　 )。

试卷相关题目

• 1下列事项中，属于内幕信息的是(　 )。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%

  D.公司债务担保的重大变更

  开始考试点击查看答案
• 2依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为(　 )。

  A.违法违规风险

  B.交易差错风险

  C.服务质量风险

  D.亏损风险

  开始考试点击查看答案
• 3证券营业部客户服务创新发展方向是(　 )。

  A.交易手段高教化

  B.服务功能自动化

  C.信息管理智能化

  D.业务处理网络化

  开始考试点击查看答案
• 4根据有关规定，( 　)属于内幕人员。

  A.发行人的打字员

  B.为发行人进行审计的注册会计师

  C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

  D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

  开始考试点击查看答案
• 5已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送(　 )材料。

  A.经审计的上一年度末的资产负债表

  B.经审计的上一年度末的损益表

  C.经审计的本年度的财务状况变动表

  D.上一年度经营证券业务情况说明

  开始考试点击查看答案
• 6按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括(　 )。

  A.商业银行

  B.非银行企业法人

  C.社团法人

  D.自然人

  开始考试点击查看答案
• 7受托人必须以委托人的名义设置(　 )。

  A.股票帐户

  B.资金帐户

  C.证券营业部代码

  D.交易席位号

  开始考试点击查看答案
• 8清算的解释一般有(　 )。

  A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和

  C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.个人的日常收支

  开始考试点击查看答案
• 9目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是(　 )。

  A.钱货两清原则

  B.实物交收原则

  C.净额清算原则

  D.会计日交原则

  开始考试点击查看答案
• 10新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有(　 )。

  A.五级结算

  B.异地代理结算

  C.法人结算

  D.投资者相互结算

  开始考试点击查看答案