委托申报原则。在下列各项委托方式中，投资者采用（　）时，身份确认可不由密码控制。

试卷相关题目

• 1回购交易的条件。某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。

  A.透支行为

  B.卖空国债行为

  C.信用交易行为

  D.操纵市场行为

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• 2大宗交易。根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（　）。

  A.数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

  B.数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

  C.数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上

  D.数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上

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• 3上海证券交易所上市证券分红派息。关于上海证券交易所上市

  A.股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（　）。A.证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料

  B.证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露

  C.证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露

  D.证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。

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• 4连续竞价。按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（　）。

  A.30－15：00

  B.9：25－11：30、　13：00－15：00

  C.9：25－11：00、　13：00－15：00

  D.9：30－11：00、　13：00－15：00

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• 5挂牌、摘牌、停牌与复牌。对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（　）。

  A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

  B.停牌期间可以申报

  C.停牌期间有可能发生申报撤销

  D.复牌时对申报实行连续竞价

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• 6回购交易的条件。开展证券回购业务的条件有（）。

  A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

  B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

  C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券

  D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

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• 7网上定价发行。关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　）。

  A.发行价格的确定方式不同

  B.发行时间的确定方式不同

  C.发行场所的确定方式不同

  D.发行对象的确定方式不同

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• 8代办股份转让的基本规则。按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。

  A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交

  B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

  C.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费

  D.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税

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• 9委托人的权利与义务。下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　）。

  A.如实填写开户书

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.选择经纪商

  D.采用正确的委托手段

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