证券交易发展历程(),深圳证券交易所正式开业.

试卷相关题目

• 1证券营业部的设立条件与报批程序。证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。

  A.1个月内

  B.3个月内

  C.6个月内

  D.一年内

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• 2营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制。证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。

  A.遵守国家有关法律、法规和方针政策

  B.做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

  C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

  D.公开营业部各种财务信息资料

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• 3委托人的权利与义务。下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（　）。

  A.如实填写开户书

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.选择经纪商

  D.采用正确的委托手段

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• 4代办股份转让的基本规则。按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（　　）。

  A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交

  B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

  C.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费

  D.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税

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• 5网上定价发行。关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（　）。

  A.发行价格的确定方式不同

  B.发行时间的确定方式不同

  C.发行场所的确定方式不同

  D.发行对象的确定方式不同

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• 6证券交易所债券回购交易程序。证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

  A.证券公司营业部

  B.中央国债登记结算公司

  C.证券交易所

  D.同业拆借中心

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• 7客户资产管理业务含义。下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

  A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

  B.证券公司需与客户签订资产管理合同

  C.证券公司使用客户委托的资产

  D.证券公司实现客户资产的稳定增值

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• 8客户资产管理业务中证券公司的权利和义务。下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。

  A.按合同约定支付管理费、托管费

  B.保存交易记录等资料至少7年

  C.对资产来源及用途的合法性做出承诺

  D.按合同约定承担投资的风险

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• 9营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。

  A.谁主管谁负责

  B.快速反应

  C.重点保护

  D.输导化解

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• 10取得席位的条件、程序和批准。在我国,证券公司取得交易席位,应向()提出申请.

  A.中国证监会

  B.当地证管办

  C.证券交易所

  D.证券业协会

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