客户资产管理业务资格。证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。

试卷相关题目

• 1证券交易所会员的权利与业务。下列不属于我国证券交易所会员权利的是().

  A.按规定转让交易席位

  B.选举权和被选举权

  C.对证券交易所事务进行监督

  D.遵守证券交易所章程

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• 2证券交易种类。能够上市交易的股票应该是().

  A.已公开发行的股票

  B.非公开发行的股票

  C.没有限制条件的股票

  D.没有具体规定标准的股票

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• 3证券回购交易的目的与实质。国债回购交易的开展会提高国债的（）。

  A.利率风险

  B.收益率

  C.流动性

  D.发行成本

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• 4买断式回购的风险控制。进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。

  A.80％

  B.100％

  C.120％

  D.200％

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• 5内幕交易的定义及种类。以下（）不属于内幕信息。

  A.上市公司收购的有关方案

  B.上市公司发生重大债务

  C.上市公司25%的董事发生变动

  D.上市公司申请破产的决定

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• 6电子信息系统设备管理。证券营业部的电脑管理包括（）。

  A.硬件管理、软件管理

  B.备件管理

  C.备文管理

  D.维修保养管理

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• 7自营业务的特点。证券经营机构自营业务的特点有（）。

  A.自主性

  B.收益性

  C.风险性

  D.优先性

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• 8上海市场法人结算的流程。在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

  A.出租交易席位后

  B.席位加入清算前

  C.席位的清算路径发生变化

  D.退回交易席位

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• 9禁止内幕交易的主要措施。下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。

  A.证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

  B.监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

  C.严格审查投资人是否为内幕人

  D.努力通过异常交易行为发现内幕交易

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• 10买断式回购的风险控制。进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。

  A.到期交易净价

  B.保证金或保证券

  C.回购期限

  D.首期交易净价

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