综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的

试卷相关题目

• 1在上海证券交易所，A股的佣金为 

  A.成交金额的0.35%，起点为5元

  B.成交金额的0.4%，起点为10元

  C.成交金额的0.4%，起点为5元

  D.成交金额的0.35%，起点为10元

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• 2证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的（ ）来支付

  A.委托手续费

  B.佣金

  C.印花税

  D.过户费

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• 3上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 4证券交易所内证券交易的竞价原则是 

  A.时间优先，客户优先

  B.时间优先，价格优先

  C.数量优先

  D.市价优先

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• 5市价委托的优点是 

  A.证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

  B.在委托执行前就可知道实际的成交价格

  C.可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

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• 6下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现

  A.选择交易对手的自主性

  B.选择交易品种的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易价格的自主性

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• 7根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为 

  A.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  B.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  C.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  D.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

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• 8按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

  A.交易品种的对象

  B.交易规模

  C.交易场所

  D.交易性质

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• 9买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 

  A.全价交易

  B.净价交易

  C.差价交易

  D.市价交易

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• 10下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点

  A.市场性

  B.连续性

  C.经济性

  D.公平性

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