根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有 

试卷相关题目

• 1根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。

  A.1个月

  B.45天

  C.2个月

  D.90天

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• 2下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点

  A.市场性

  B.连续性

  C.经济性

  D.公平性

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• 3买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 

  A.全价交易

  B.净价交易

  C.差价交易

  D.市价交易

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• 4按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

  A.交易品种的对象

  B.交易规模

  C.交易场所

  D.交易性质

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• 5根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为 

  A.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  B.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  C.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

  D.净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

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• 6根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 

  A.证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

  B.设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

  C.证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

  D.证券公司成立并且正式开业已超过半年

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• 7申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 

  A.中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

  B.机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

  C.证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

  D.工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”

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• 8（ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一

  A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

  B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

  C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

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• 9已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ）内，向证监会提出申请换发资格证书。

  A.半个月

  B.1个月

  C.2个月

  D.3个月

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• 10属于明文列示的内幕交易行为

  A.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

  B.发行公司与其它公司进行关联交易

  C.发行人委托其他证券公司代为买卖证券

  D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

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