证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。

试卷相关题目

• 1下述（ ）说法是正确的

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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• 2根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 3属于明文列示的内幕交易行为

  A.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

  B.发行公司与其它公司进行关联交易

  C.发行人委托其他证券公司代为买卖证券

  D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

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• 4已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ）内，向证监会提出申请换发资格证书。

  A.半个月

  B.1个月

  C.2个月

  D.3个月

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• 5（ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一

  A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

  B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

  C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

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• 6《刑法》第181条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

  A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

  B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

  C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

  D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

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• 7证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

  A.清算

  B.交割

  C.交收

  D.登记

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• 8差额清算方式的主要优点是可以

  A.简化操作手续，提高清算效率

  B.防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

  C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

  D.防止证券公司的经营风险

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• 9我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。

  A.10年

  B.15年

  C.20年

  D.25年

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• 10从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。

  A.证监会

  B.交易所或清算机构

  C.另一证券公司

  D.上市公司

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