证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）。

  A.30万元

  B.20万元

  C.15万元

  D.10万元

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• 2以下的（　　）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。

  A.经中国证监会批准为综合类证券公司

  B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

  D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表

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• 3下述（　　）说法是正确的。

  A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

  C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

  D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚

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• 4根据（　　）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

  A.《证券公司内部控制指引》

  B.《中华人民共和国证券法》

  C.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

  D.《证券交易所管理办法》

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• 5（　　）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。

  A.内幕交易

  B.欺诈客户

  C.操纵市场

  D.将自营业务与代理业务混合操作

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• 6关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中（　　）是错误的。

  A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

  B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况

  C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

  D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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• 7以下的（　　）不属于客户资产管理业务的管理风险。

  A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明

  B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

  C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖

  D.向委托人承诺收益或分担损失

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• 8证券公司应当至少每（　　）一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 9证券自营业务的具体含义包括（　　）。

  A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

  B.是一种以营利为目的的经营行为

  C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 10以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产（　　）以上的重大亏损；发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的（　　）。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.40％

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