在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

试卷相关题目

• 1根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

  A.对

  B.错

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• 2根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

  A.对

  B.错

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• 3根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括（　　）。

  A.周报表

  B.日、月报表

  C.年报表

  D.季度报表

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• 4新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（　　）。

  A.发行价格的确定方式不同。定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价

  B.认购成功者的确认方式不同。定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定

  C.发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商

  D.两者发行的时间也不相同

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• 5根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有(    )。

  A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

  D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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• 6投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

  A.对

  B.错

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• 7因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

  A.对

  B.错

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