在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1价格振幅的计算公式为（    ）。

  A.单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

  B.(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％

  C.当日成交股数／流通股数× 100％

  D.单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

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• 2在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（    ）。

  A.了解交易风险，明确买卖方式

  B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

  C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

  D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

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• 3下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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• 4某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（    ）元。

  A.1.24

  B.1.86

  C.2.24

  D.2.86

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• 5有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75 元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（    ）。

  A.甲>乙>丙>丁

  B.乙>甲>丁>丙

  C.丁>乙>甲>丙

  D.丁>乙>丙>甲

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• 6下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（    ）。

  A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

  B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

  C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

  D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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• 7下列不具有B股账户开立资格的人员有（    ）。

  A.境内自然人

  B.境内法人

  C.定居国外的中国公民

  D.台湾地区的自然人

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• 8根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（    ）。

  A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

  B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

  C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

  D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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• 9证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（    ）。

  A.当日开盘价

  B.该证券发行价

  C.零

  D.开盘价与发行价的均值

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• 10在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（    ）。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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