关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 （    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（    ）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 2下列各项中，（    ）不是新股网上竞价发行的优点。

  A.市场性

  B.连续性

  C.经济性

  D.公平性

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• 3在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（    ）。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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• 4证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（    ）。

  A.当日开盘价

  B.该证券发行价

  C.零

  D.开盘价与发行价的均值

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• 5根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（    ）。

  A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

  B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

  C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

  D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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• 6根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（    ）日。(R为股权登记日)

  A.R

  B.R+1

  C.R+2

  D.R+3

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• 7对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（    ）元代表议案一。

  A.1.00

  B.0.10

  C.0.01

  D.0

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• 8BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（    ）。

  A.3000000元；200000元

  B.500000元；200000元

  C.500000元；8000000元

  D.1000000元；8000000元

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• 9新股网上竞价发行中，投资者作为（    ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

  A.卖方

  B.买方

  C.委托方

  D.代理方

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• 10下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.买卖对象为上市证券

  B.主要收入为佣金收入

  C.证券公司都有自营资格

  D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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