证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（    ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.120

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• 2证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（    ）。

  A.市场风险

  B.合规风险

  C.经营风险

  D.操作风险

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• 3证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 4在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（    ）。

  A.建立专用自营账户

  B.将自营账户借给他人使用

  C.使用他人名义和非自营席位变相自营

  D.账外自营

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• 5证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（    ），从而造成证券价格异常波动。

  A.供求关系

  B.交易价格

  C.市场秩序

  D.交易量

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• 6证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（    ）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 7资产管理业务，是指证券公司作为（    ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。

  A.委托人

  B.受托人

  C.资产管理人

  D.代理人

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• 8根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（    ）。

  A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

  B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

  C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

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• 9下列属于定向资产管理业务标的的是（    ）。

  A.房屋

  B.土地

  C.古董

  D.证券投资基金份额

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• 10客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（    ）个交易日内向证券公司申报。

  A.3

  B.6

  C.10

  D.15

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