证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。（    ）

试卷相关题目

• 1融资融券业务是指（    ）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 2客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（    ）个交易日内向证券公司申报。

  A.3

  B.6

  C.10

  D.15

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• 3下列属于定向资产管理业务标的的是（    ）。

  A.房屋

  B.土地

  C.古董

  D.证券投资基金份额

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• 4根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（    ）。

  A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

  B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

  C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

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• 5资产管理业务，是指证券公司作为（    ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。

  A.委托人

  B.受托人

  C.资产管理人

  D.代理人

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• 6证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额记增红股或配股权证。

  A.客户信用交易担保资金账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易专用证券交收账户

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• 7根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（    ）进行申报。

  A.席位

  B.证券账户

  C.资金账户

  D.公司

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• 8以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（    ）。

  A.买人(S)

  B.买人(B)

  C.卖出(S)

  D.卖出(B)

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• 9债券质押式回购交易的申报操作类似于（    ）。

  A.股票交易

  B.凭证式国债交易

  C.期权交易

  D.期货交易

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• 10在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（    ）确定。

  A.交易双方

  B.中央结算公司

  C.全国银行同业拆借中心

  D.中国结算公司

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