下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（    ）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（    ）。

  A.资产市值

  B.资产净值

  C.资产总值

  D.资产平均值

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• 2证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（    ）。

  A.集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称

  B.证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称

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• 3证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 4证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 5限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ）。

  A.10％

  B.15％

  C.20％

  D.25％

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• 6下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（    ）。

  A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

  B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

  C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

  D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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• 7融资买入、融券卖出的申报数量应当为（    ）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.100股(份)

  C.1000手

  D.100手

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• 8对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（    ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

  A.20％

  B.25％

  C.30％

  D.35％

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• 9融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

  A.董事会——分支机构

  B.董事会——业务决策机构

  C.董事会——业务决策机构——分支机构

  D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

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• 10根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（    ）手，即10万元面值及其整数倍。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

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