禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（    ）所决定的。

试卷相关题目

• 1下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有（    ）。

  A.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

  B.在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

  C.计价单位为每百元资金到期年收益

  D.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

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• 2可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（    ）。

  A.为客户进行融资融券交易的结算

  B.收取客户应当归还的资金、证券

  C.收取客户应当支付的利息、费用、税款

  D.按照规定以及与客户的约定处分担保物

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• 3融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于（    ）。

  A.甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

  B.甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

  C.甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

  D.甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

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• 4约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（    ）。

  A.客户死亡

  B.客户丧失民事行为能力

  C.客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

  D.证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

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• 5证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（    ）。

  A.固定授信方式

  B.定价授信方式

  C.市价授信方式

  D.非固定授信方式

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• 6根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（    ）。

  A.证券回购的交易时间

  B.证券回购的交易价格

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存人的资金数量

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• 7证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（    ）。

  A.信誉高

  B.发行期限长

  C.流动性好

  D.收益高

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• 8下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有（    ）。

  A.在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方

  B.买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移

  C.买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配

  D.买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

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• 9办理直接参与结算需要提交的材料包括（    ）。

  A.证券交收账户开立申请表

  B.加盖公章的营业执照复印件

  C.代理双方签署的代理结算协议

  D.担保双方签署的担保协议

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• 10下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有（    ）。

  A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买人交易的结算服务

  B.最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证

  C.结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1％收取卖空违约金

  D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

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