如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 

试卷相关题目

• 1网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 

  A.对

  B.错

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• 2现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 

  A.对

  B.错

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• 3固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。 

  A.对

  B.错

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• 4无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 

  A.对

  B.错

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• 5委托买卖是证券经纪商的主要业务。 

  A.对

  B.错

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• 6当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 

  A.对

  B.错

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• 7上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。 

  A.对

  B.错

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• 8股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 

  A.对

  B.错

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• 9违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 

  A.对

  B.错

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• 10自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 

  A.对

  B.错

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