证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（　　）。

试卷相关题目

• 1所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（　　）提供的股份转让服务业务。

  A.非上市公司

  B.上市公司的流通股份

  C.境外上市公司

  D.上市公司的非流通股份

  开始考试点击查看答案
• 2投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 3我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）。

  A.1000万份

  B.200万份

  C.100万份

  D.50万份

  开始考试点击查看答案
• 4（　　）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

  A.国务院

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 5上海证券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。

  A.1999年4月1日

  B.2000年4月1日

  C.1998年4月1日

  D.1997年4月1日

  开始考试点击查看答案
• 6（　　）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

  A.一致性

  B.合法性

  C.规范性

  D.真实性

  开始考试点击查看答案
• 7某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。

  A.T+1

  B.T

  C.T+2

  D.T+3

  开始考试点击查看答案
• 8（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

  A.电话服务中心

  B.专人服务

  C.讲座、推介会和座谈会

  D.邮寄服务

  开始考试点击查看答案
• 9按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。

  A.3个月

  B.6个月

  C.9个月

  D.1年

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司只能接受（　　）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

  A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

  B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

  C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

  D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

  开始考试点击查看答案