下列不属于自营业务内部控制的是（　　）。

试卷相关题目

• 1（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于交易单元的表述，正确的是（　　）。

  A.交易单元是交易权限的技术载体

  B.交易单元是交易权限的信息载体

  C.交易单元是业务权限的技术载体

  D.交易单元是业务权限的信息载体

  开始考试点击查看答案
• 3在证券交易所进行的证券交易，采用（　　）方式。

  A.公开集中交易

  B.价格区间内分销

  C.大宗交易

  D.双边竞价

  开始考试点击查看答案
• 4目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（　　）的报价方式。

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.传真报价

  开始考试点击查看答案
• 5最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（　　）必须补足。

  A.当日

  B.次日

  C.前一日

  D.前两日

  开始考试点击查看答案
• 6以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（　　）。

  A.上市公司董事长突然死亡

  B.上市公司股权结构发生重大变化

  C.上市公司1／4以上监事发生变动

  D.上市公司发生重大债务

  开始考试点击查看答案
• 7融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

  开始考试点击查看答案
• 8某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

  A.1000

  B.2500

  C.10000

  D.25000

  开始考试点击查看答案
• 9公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。

  A.1

  B.1.60

  C.2

  D.4

  开始考试点击查看答案
• 10上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

  开始考试点击查看答案