证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（    ）。

  A.9：30～11：30、13：00～15：00

  B.9：15～11：30、13：00～15：00

  C.9：15～1l：30、13：00～15：30

  D.9：30～1l：30、13：30～15：00

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• 2上海证券账户当日开户，（    ）即可用于交易。

  A.当日

  B.次一交易日

  C.第二个工作日

  D.第二天

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• 3进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于（    ）个交易日的网络投票时间。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.30

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• 4上海证券交易所按上市公司的配送公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（    ）自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户。

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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• 5按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是（    ）。

  A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

  B.发布关于推荐股份转让公司的分析报告

  C.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  D.受托办理股份转让公司股份确权事宜

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• 6《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的最严厉处罚是（    ）。

  A.警告

  B.罚款

  C.没收非法所得

  D.撤销相关业务许可

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• 7柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  A.银行柜台

  B.证券交易所

  C.证券交易系统

  D.其营业柜台

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• 8证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于（    ）。

  A.合规风险

  B.市场风险

  C.管理风险

  D.经营风险

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• 9根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（    ）编制库存证券报表。

  A.按天

  B.按月

  C.按季

  D.每半年

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• 10证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（    ）个月内启动推广工作，并在（    ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

  A.6;10

  B.3;60

  C.3;30

  D.6;60

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